恒泰证券生意业务部员工替客户认购证券遭责罚 年内曾因员工违规被罚百万元

来源:http://www.20ag0qe6uy.cn 时间:06-25 00:49:01

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  出品|搜狐财经

  作者|徐佳雯

  6月22日,据广东证监局官网表现,恒泰证券潮州城新西路生意业务部员工,任职期间存在替客户办理证券认购、交易的违规走为,收到监管部分出具的警示函。

  (图片来源:广东证监局)

  近一年内,恒泰证券生意业务部员工违规遭责罚事件频发。今年5月,别名网友在外交平台上发布了恒泰证券的走政责罚事先告知书。

  据责罚事先告知书表现,恒泰证券机构交易部的三名管理人员,余安义、陈禕杰、张超曾作恶挑供客户账户。

  据责罚告知书表现,余安义自2016年4月首任机构交易部副总经理;陈禕杰自2016年8月首任机构交易部区域经理;张超自2017年9月首任机构交易部客户经理。余安义、陈禕杰、张超在涉案期间均为恒泰证券正式员工。

  证监会外示,2018年3月至6月期间,张超团队为杜明艳介绍的账户借用业务不息吸收了张静妙等36个恒泰证券客户账户。张超团队向客户推介账户借用业务时,以恒泰证券某资金项现在为名,向客户表明配资买卖股票名称以及配资利率等条件。

  此外,2018年3月至6月期间,在未告知客户实际行使人身份的情况下,张超不息将上述客户的证券账户、资金账户及暗号汇总,分批由陈禕杰交给杜明艳,再由杜明艳挑供给许振华行使。

  证监会决定,对恒泰证券责令改正,授予警告,并处以一百万元罚款的监管措施。同时,联系我们对有关涉事人也给予警告和责罚,对恒泰证券机构交易部副总经理余安义给予警告,并处以十万元罚款;对恒泰证券机构交易部区域经理陈禕杰给予警告,并处以十万元罚款;对机构交易部客户经理张超给予警告,并处以三万元罚款。

  此外,证监会拟认定余安义、陈禕杰、恒泰证券副总经理刘全胜、恒泰证券机构交易部相符规专员陈建功为不正当人选,同时别离对上述四人处以了2-5年的有关做事禁入。

  (图片来源于网络)

  此外,今年4月,恒泰证券北京广安路证券生意业务部负责人刘宇清,因违规为客户之间的融资以及出借证券账户挑供中介和其他便利,被北京证监局认定为不正当人选。

  今年4月13日,天风证券(601162)发布收购恒泰证券的最新挺进。截至4月13日,天风证券依法受让恒泰证券6346.28万股股份 (占股份总数的2.44%)的过户手续已办理完毕。

  据公开原料表现,恒泰证券成立于1992年,前身为内蒙古证券有限义务公司,注册资本20.06亿元。

  据恒泰证券2019年报表现,恒泰证券实现生意业务收好32.02亿元,较上年同比添长226.55%;同期内,实现净收好7.63亿元,较上年同比添长219.95%。


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